也正是因为中小企业和高科技企业在国内上市存在先天的所
以大家都寄希望于到纳斯达克去上市，这也是国内大多数中小企业和高
科技企业的终极梦想，退而求其次的话，才走到香港市场去上市。173
不过要想在纳斯达克成功上市，也是需耍诸多准备的，一般而言，
行的过程是富有挑战性、激动人心的过程，大胆的决定、
上市团队的卓越表现和良好的市场状况，将会展现立足美国资本市场的
中国公司的成功者的风采和形象。
首先就是要组建上市顾问团队，公司得以在美国最终上市，往往是
一个有效的上市顾问团队成功运作的结果。除了公司本身，尤其是公
司的管理高层，需要投入大量的时间和精力外，公司须组成一个包括
投资银行、法律顾问、会计师在内的上市顾问团队。其中，投资银行
将牵头领导整个交易和承销的过程。
在考虑投资银行的人这时，公司应充分了解投资银行走否具有曾经
协助过该行业的其它公司上市的经验以及其销售能力。公司选择的法
律顾问必须具有美国的执业资格，同样，公司应考虑其是否有证券业
务方面的丰富经验。会计师事务所应将根据美国一般会计准则独立审
查公司的财务状况。会计师事务所也应对中国的会计准则有全面地了
解。以便调节若干数据以符合美国会计准则的报表要求。
其次就是尽职调查，公司将在上市顾问团队的协助下进行公司的管
理运营、财务和法务方面的全方位、深入的尽职调查。尽职调查将为
公司起草注册说明书、招股书、路演促销等莫定基础。发行公司还要
被要求提供由其独立的注册会计师确认注册说明书中的各种财务数据。
再次就是注册和审批，这是上市的杭心阶段。
在注册说明书递交证监会后。承销银行将安排路演。
路演是指证券发行公司通过一系列的对潜在投资人、分析师或资金
管理人所作的报告会，激发投资兴趣，通常持续一至二斤。星期。
届时公司管理层在投资银行的安排下，到各地巡回演说。展示其
商业计划。管理层在路演上的表现对证券发行的成功与否也有至关重
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